股东知情权诉讼主体问题探析

谢军　鹿娜


【摘要】

　　随着新《公司法》的实施，有关股东知情权的诉讼案件明显增多。本文接合我国现行《公司法》以及其它相关的法律、法规、规章对股东知情权诉讼主体的问题做一简单剖析，以期达到抛砖引玉的效果。

【关键词】 股东；知情权诉讼；诉讼主体


　　在现代公司制度中，由于所有权与经营权的分离，股东特别是中小股东不能直接参与公司的经营管理，致使其难以准确、及时地掌握公司目前的运作状态的相关信息，其利益实现有可能陷入极大的不利的境况之中。自新《公司法》实施以来有关股东知情权诉讼的案件明显增加，凸现公司经营管理过程中小股东与控制大股东之间的博弈或信任危机。虽然新《公司法》较旧的《公司法》有了很大的进步，第三十四条和第九十八条都涉及到对股东知情权的保护，规定无论是有限责任公司股东，还是股份有限公司股东，均可行使法律规定的知情权。然而，在股东知情权诉讼案件的审理中，往往情况比较复杂，主体的诉讼资格问题比较突出，即哪些人享有合法的诉权可作为原告起诉，哪些人是适格的被告，往往在审判实践中认识不一，各地司法实践也是不尽相同，司法实践中难以操作，不好把握，本文笔者结合自身的工作实践对知情权诉讼的主体问题提出一点个人拙见，和大家探讨。

一、股东知情权诉讼的原告资格的认定

1、未出资股东或出资瑕疵股东的诉讼主体资格认定

　　针对未出资股东，实务操作上不是很统一。江苏省高级人民法院认为：未出资的股东行使知情权的，不予支持，即不享有权利主体资格，不能作为原告起诉；上海市高级人民法院认为股东对公司未履行出资义务，或者未足额履行出资义务，或者在公司成立后又抽逃资金的，应当按照公司法的规定履行相应的义务，并没有直接否认其诉讼主体资格。事实上，在公司设立阶段，股东的基本义务是按照章程出资，未出资股东应该对已出资股东承担违约责任。但在公司设立后，与出资义务相对应的权利主要是资产收益权，与股东知情权相对应的义务是股东就其出资范围承担相应的民事责任，即股东未出资不能对抗对外其应承担的义务，由于其对外义务不能因出资而豁免，因此根据权利义务相一致的原则，应当赋予其公司经营状况的知情权。出资瑕疵股东相对于未出资股东而言，已经部分履行了其出资义务，同样对内应该对其他股东承担违约责任，其知情权并不丧失。知情权是股东权的一项重要权利，股东虽然出资存在瑕疵，但在其未丧失公司股东身份之前仍可按照公司法或公司章程的规定行使相应的股东权，除非章程或股东与公司之间另有约定，一般不能以股东出资存在瑕疵为由否定其应享有的知情权，其可以作为原告向人民法院提起股东知情权诉讼。

2、特殊身份股东诉讼主体资格认定

　　这里主要是指集股东与监事于一身情形。在此类案件中，请求人往往以其同时系公司监事而要求行使知情权。公司监事会或不设监事会的公司监事，是依照法律规定和章程规定代表公司股东和职工对公司董事会、执行董事和经理依法履行职务情况进行监督的机关或个人。依照公司法第54、55条规定，监事会或监事有权检查公司财务等情况，必要时可聘请外部第三方进行独立调查。有学者主张，公司法并未对监事会或监事行使权利的具体方式以及受阻时是否可采用司法救济方式作一规定。实践中许多法院因此认为，监事会或监事以其知情权受到侵害为由提起的诉讼，不具有可诉性，人民法院应当不予受理；已经受理的，应当裁定驳回起诉。如果不设监事会的公司监事同时具备公司股东身份的，法院应当向其释明，若其同意以股东身份提起股东知情权诉讼的，法院可准许其变更诉讼请求，若其仍坚持以监事身份起诉的，法院应当不予受理。
　　但笔者认为：依照公司法第54条规定，监事会或监事行使权利的具体方式以及受阻时可采用司法救济方式作了较为明确的规定。《公司法》第五十四条规定“监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（六）依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；”，第一百五十二条规定“董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；”，第一百五十条规定“董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。”。因此，监事会或监事因其知情权受到董事、监事、高级管理人员的妨害或侵害而进而损害到公司利益时，监事会或监事可以提起的诉讼，此种情形具有可诉性，人民法院应当依据公司法第54、152、150条予以受理。

3、已退出股东的诉讼主体资格认定

　　我国《公司法》并未对行使公司知情权的股东在起诉时必须具有公司股东的资格问题做出明确规定，因此实践中，曾为公司股东但在起诉时不再是该公司股东身份的案件也时有发生，对其是否享有原告资格，争论颇多，有相当一部分法官和学者认为其已不再是股东身份，不享有股东权，其主张知情权应当不予支持。上海市高级人民法院2005年11月29日印发的“2005年上海法院民商事审判问答（之四）“即《关于审理股东请求对公司行使知情权纠纷案件若干问题的问答》中，即持此观点。然笔者以为，这种一刀切的做法未免过于武断。一方面，从广义上来说，股东与公司间关系实为合同关系，具体表现为公司章程对股东和公司的共同约束。虽然股东通过股权转让退出公司，但现代民事立法和合同法理论已将当事人的权利义务扩展至合同终止后一定时期，即后契约义务，后契约义务又称后合同义务，是指合同关系消灭后，当事人依诚信原则，应负有某种作为或不作为义务，以维护给付效果，或协助对方处理合同终了善后事务。后契约义务理论是民法诚实信用原则在合同法领域的衍生。根据《合同法》第九十二条“合同的权利义务终止后，当事人应当遵循诚实信用原则，根据交易习惯履行通知、协助、保密等义务。”因此说股东虽然已退出公司，但其在一定时间内仍然享有对公司在其股东期间的知情权；另一方面，实践中股东转让股权，大多是因为利润低下或亏损严重，或者是受排挤所致，如果对此类股东提起的知情权诉讼一概予以否定，无形中会鼓励公司控股股东造假隐瞒利润，然后再采取排挤行动，将股东挤出公司或迫使或诱骗其转让股权，违背了司法所秉持的维护弱者、匡扶正义的司法品格。当然，从另外一个角度说，这些已退出股东事后提起利润分配请求权之诉时，同样还是要回到知情权这个层面上来，法院只有在查明其股东期间公司利润的基础上，才可以进行实体判决。

4、实际出资人或隐名股东的诉讼主体资格认定

　　当前，隐名股东或实际出资人的情况在有限责任公司的设立和运转中大量存在，我国公司法对此类形式的出资人并未予以否定，但对其权利义务也未做出相应的规定。股东知情权诉讼中，这类股东是否享有原告资格，现行法律规范并无规定，在缺乏解释和规范的情况下，对这类股东起诉到法院的知情权纠纷案件，该如何处理鲜有答案可循。鉴于实际出资人存在两种形式：一是其通过名义出资人即显名股东行使股东权利，承担股东义务；二是直接以股东身份在公司行使股东权利和承担股东义务。笔者结合上海市高级人民法院关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见（二）中的相关规定提出：对于前一种形式的实际出资人，不应赋予其享有股东知情权诉讼的原告资格，因其在公司设立及运行期间一直是通过显名股东来行使权利和承担义务的，同样在行使股东知情权时也应通过显名股东来完成，而不能直接以自己名义请求；对于后一种形式的实际出资人，则要看实际出资人和显名股东间是否有约定一方实际出资，另一方以股东名义参加公司且约定实际出资人为股东或者承担投资风险，如果有此约定且其直接以股东身份行使股东权利和承担股东义务的，应当赋予其原告资格；如果没有此约定尽管其直接以股东身份行使股东权利和承担股东义务，则不应当赋予其原告资格。

二、股东知情权诉讼的适格被告

　　相比较于原告资格，股东知情权诉讼的被告主体资格则简单的多。从股东知情权的内容来看，知情权的义务主体无疑应当是公司，这一点在司法实践中已基本上取得一致的认识。但在司法实践中也出现了将公司其他股东、法定代表人或高管人员作为被告的情形，其主要有以下两种表现方式：一是公司依法被注销后，原公司股东对公司的其他股东、原法定代表人或高管人员提起知情权之诉；二是在公司依然存在的情况下，原告股东以公司的其他股东、法定代表人或者高级管理人员为被告，提起股东知情权之诉。 对于这两类情形，司法实践中又该如何把握呢？
　　上海市高级人民法院在《关于审理股东请求对公司行使知情权纠纷案件若干问题的问答》中指出，股东知情权属于股东为自身或股东的共同利益对公司经营中的相关信息享有知晓和掌握的权利，公司应当按照公司法及有关章程规定履行向股东报告和批露相关信息的义务。因此，涉及股东知情权纠纷的诉讼应当以公司为被告，即使是公司其他股东、董事、监事或高官人员拒绝履行相关义务而使股东知情权受到侵害，也应当由公司承担责任。笔者以为，在公司依然存在的情况下，上海高级人民法院这一规定完全应予适用，问题是针对上述第一种情形，在公司注销后，被诉主体已经不存在了，如果是经过合法的公司清算或破产程序，则不存在知情权的问题，而实践中很多公司往往是不经清算就直接注销了，公司中小股东根本得不到有效的信息，实施注销行为的往往又直接是公司的法定代表人或高管人员，中小股东的知情权遭到践踏，其利益自然无法得到很好保护。因此，在公司未经合法清算而直接注销的情形下，笔者认为对原公司法定代表人或高管人员提起知情权之诉，有利于更好地保护中小股东利益，也符合公司法的立法宗旨。
　　美国大法官路易斯;布兰狄希(Louis Brandis)有句名言：“公开是现代社会及工业疾病的救生药，阳光是最好的防腐剂，灯光是最有效的警察。”公司股东有权了解公司运营的真实情况，尤其公司的中小股东，他们迫切希望获得与公司大股东平等的信息。股东知情权诉讼制度的确立在一定程度上保障了股东特别是中心股东的利益。基于篇幅所限，本文仅就该类诉讼中诉讼主体的认定做了简要分析。相信随着法律制度的发展和完善，股东知情权作为现代市场经济四大财产权之一的股权的基础性权利，一定会日益得到更多学者和专家的关注，相应地股东知情权也会得到更有力的保护。



作者：陕西海普律师事务所 谢 军 13519136683
鹿 娜 13991979521，
Email:lunala99@126.com

国家安全生产监督管理局


安监总厅字[2005]42号

关于印发《2005年度注册安全工程师继续教育大纲》的通知

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察机构，国务院有关部门，中央管理企业安全监督管理部门：

　　为做好2005年注册安全工程师的继续教育工作，不断提高注册安全工程师职业修养、业务能力和执业水平，在征求国务院有关部门、中央管理企业和部分省（区、市）安全生产监督管理部门意见的基础上，我们制定了《2005年度注册安全工程师继续教育大纲》（以下简称《继续教育大纲》）。现印发给你们，并就有关事项通知如下：

　　一、继续教育是提高注册安全工程师执业水平的重要措施，也是注册安全工程师注册管理工作的重要组成部分，各单位要进一步提高对继续教育工作重要性的认识，切实加强领导。

　　二、请各单位根据《继续教育大纲》的统一要求，抓紧制定继续教育工作计划，合理安排师资与课时，认真开展继续教育工作。各省级安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构可结合行业、企业和本地区安全生产工作特点，适当调整或补充继续教育内容，以增强继续教育的针对性。国务院有关部门和中央管理企业的继续教育工作应充分体现行业、企业的需要，与中国安全生产科学研究院共同做好继续教育工作。

　　三、《继续教育大纲》可从总局网站（www.chinasafety.gov.cn）和中国安全生产科学研究院网站（www.chinasafety.ac.cn）下载。

　　各地在此项工作中如有问题和建议，请及时与国家安全生产监督管理总局人事培训司联系。联系电话：010-64463146。

　　二OO五年六月十日

《2005年度注册安全工程师继续教育大纲》
2005年度注册安全工程师继续教育大纲
一、注册安全工程师职业道德规范
（一）内容：《注册安全工程师执业资格制度暂行规定》、《注册安全工程师注册管理办法》、《公民道德建设实施纲要》有关职业道德的精神、职业道德和职业道德规范的含义、注册安全工程师职业道德规范和执业行为准则等。
（二）要求：掌握注册安全工程师注册管理的有关规定；了解注册安全工程师执业素质以及职业道德的基本要求。熟悉注册安全工程师执业准则和执业守则；了解注册安全工程师的权利与义务。
二、相关法律法规
（一）内容：《安全生产法》、《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》、《安全生产许可证条例》、《安全生产违法行为行政处罚办法》，以及各省（区、市）最新制定的安全生产相关法规、规章和技术标准等。
（二）要求：掌握相关法律、法规、规章对安全生产工作的要求和对企业法律责任的规定。熟悉《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》的主要内容，了解取得安全生产许可证的条件和程序以及有关安全生产违法行为的规定。
三、现代安全管理
（一）内容：国内外安全科学理论和技术的发展及现状，现代安全管理方法及特点，事故发生的机理及事故致因理论，系统安全工程，事故预防和事故控制采取的相应措施。
（二）要求：了解安全管理学知识和安全管理科学的发展，现代安全管理的方法和特点，安全科学理论在企业安全管理过程中的应用，各种事故致因理论的原理，系统科学作为一般方法论对安全管理的作用及意义。
四、职业健康安全管理体系
（一）内容：《职业健康安全管理体系规范》GB/T28001-2001的运行模式，职业健康安全管理体系各要素之间的关系，体系建立方法与步骤，体系策划与试运行，体系审核的基本概念、审核方式和方法，体系认证实施程序。
（二）要求：掌握《职业健康安全管理体系规范》GB/T28001-2001标准，包括职业健康安全管理体系运行模式、要素和要素之间的联系，体系建立的方法与步骤；了解职业健康安全管理体系与传统的管理模式的区别；体系认证审核策划和准备内容，以及职业健康安全管理体系认证的实施程序等。
五、应急救援预案
（一）内容：国务院办公厅发布的《应急预案框架指南》和国家安全生产监督管理总局发布的《危险化学品事故应急救援预案编制导则（单位版）》；事故应急救援体系建设的指导思想、框架设计及体系的构成，事故应急管理的过程；事故应急预案核心要素、编制过程及方法，事故应急预案评审、演练方法，演练实施的基本过程、情景设计与演习目标选择，演练结果的评价。
（二）要求：了解重大事故应急的特点、我国应急救援工作现状、差距与问题；掌握应急预案的分级、分类及核心要素，应急预案组织结构和支持保障系统的内容，应急预案编制过程的危险分析和应急评估；了解事故应急救援预案演练效果评审方法及实施过程。
六、重大危险源申报登记与管理
（一）内容：国外重大危险源辨识标准简介，国内重大危险源控制技术研究与应用概况，《重大危险源辨识》标准GB18218-2000，重大危险源申报登记范围，易燃、易爆、有毒重大危险源实时监控预警技术和重大危险源控制系统。
（二）要求：了解国内重大危险源控制技术研究；熟悉重大危险源的申报范围；掌握《重大危险源辨识》标准GB18218-2000，重大危险源监督管理程序和内容以及重大危险源的监控措施。
七、高危行业安全管理技术
（一）内容：
1．矿山：煤矿瓦斯、煤尘、火灾、水患、冒顶等危害的防治措施；非煤矿山开采的安全技术，尾矿库的安全管理；矿山机械设备的安全；
2．建筑施工：建筑施工相关的安全管理、安全技术、法规和标准；
3．危险化学品：危险化学品安全法规、部门规章及技术标准，危险化学品事故应急救援知识，典型危险化学品安全事故原因分析；
4．烟花爆竹：烟花爆竹工厂安全规划，生产各工序的安全技术和管理，事故预防及控制方法；
5．民用爆破器材：火药、炸药及其制品生产工厂的规划、设计和建设安全技术，民用爆破器材工厂规划设计和建设安全技术，火药、炸药、火工品、引信、民用爆破器材生产安全管理。
（二）要求：
1．矿山：掌握煤矿瓦斯的防治方法、矿尘危害预防措施、矿井火灾预防措施和矿井水害防治。掌握金属非金属矿山开采过程中危害的预防措施、尾矿库安全技术措施、矿山机械设备的安全技术；
2．建筑施工：了解所在行业与地方当前建筑业总体发展趋势和特点、主要建筑事故类型和预防措施；
3．危险化学品：掌握危险化学品法规、部门规章、技术标准和地方性法规的要求，了解近两年来国内发生的重大危险化学品事故的原因和预防措施，熟悉企业危险化学品预案的构成和编制方法，掌握危险化学品事故应急救援知识；
4．烟花爆竹：掌握烟花爆竹工厂的安全规划、设计和建设安全要求，生产各环节事故预防措施，废药处理和销毁方法；
5．民用爆破器材：掌握民用爆破器材工厂安全规划，爆破器材生产安全管理。
八、其他行业安全管理技术
（一）内容：各行业、企业及各省级安全生产监督管理部门可根据各自安全生产工作的需要，适当调整和补充继续教育的内容，以体现行业、企业及地区安全生产管理的特点。开展有关铁路、民航、道路、海上、渔港、内河、石化、电力、机械、建材、造船、冶金、轻纺、军工、商贸等行业的安全知识教育。
（二）要求：了解各省级安全生产监督管理部门工作所需要的安全生产技术；了解国内相关专业安全技术现状和最新国际相关专业技术；掌握所在企业安全生产管理技术。
附表：课时安排（总课时不少于40学时）
内 容 参考学时
一、注册安全工程师职业道德规范 4学时
二、最新法律法规 6学时
三、现代安全管理 4学时
四、职业健康安全管理体系 4学时
五、应急救援预案 6学时
六、重大危险源申报登记与管理 4学时
七、高危行业安全管理技术 6学时
八、其他行业安全管理技术 6学时