关于印发《上海化工商品交易所管理暂行规定》的通知

化工部

关于印发《上海化工商品交易所管理暂行规定》的通知
1994年4月7日，化工部

上海化工商品交易所：
经修改的《上海化工商品交易所管理暂行规定》已经上海化工商品交易所管理委员会讨论通过，现予印发。希按照本规定的精神，进一步规范交易，修改有关规章制度。原化办供发（1993）39号文《上海化工交易市场暂行规定》自即日起废除。

上海化工商品交易所管理暂行规定

第一章总则
第一条为了发展社会主义市场经济，建立统一高效、公平竞争的化工市场，进一步促进化工商品流通的国际化，充分发挥上海化工商品交易所（以下简称化交所）的功能，根据国家有关政策法规，制定本规定。
第二条化交所由化学工业部商上海市人民政府同意批准建立，属非营利性全民所有制企业法人。
第三条化交所实行会员制的组织形式。实行理事会领导下的总裁负责制。
第四条化交所的任务是提供公开、公平、公正竞争的交易场所，规范化地组织化工商品的现货交易和期货交易。
第五条在化交所内进行的交易活动，都必须遵守本规定。

第二章管理委员会
第六条化交所管理委员会由化学工业部商有关部门后组建。
第七条管理委员会的主要职能
（一）监督和指导化交所的工作；
（二）制订和修订《上海化工商品交易所管理暂行规定》，审批《上海化工商品交易所章程》；
（三）协调化交所运行中涉及到的有关政策以及部门之间、行业之间、地区之间的关系；
（四）审议并批准理事会的工作报告，必要时审议并修改或否决会员大会、理事会、化交所和总裁的决定；
（五）审批上市交易品种；
（六）推荐理事长人选，审定总裁人选。

第三章组织机构
第八条化交所实行会员制，设立会员大会。会员大会是化交所的最高权力机构。会员大会闭会期间，由理事会行使其职权。
第九条化交所设立理事会。理事会由政府有关部门和会员代表组成，并经会员大会通过。理事会为会员大会的重大事务决策机构，如决定化交所内部的重大事项、批准接受会员、聘任化交所的总裁等，对会员大会负责。
第十条由理事会理事长提名，经理事会通过，产生监事小组。监事小组由政府有关部门和会员代表组成。监事小组监察化交所内的交易活动并仲裁化交所会员在交易中产生的纠纷，对理事会负责。
第十一条化交所实行理事会领导下的总裁负责制。总裁是化交所的法人代表，对理事会负责。

第四章会员和交易员、出市代表
第十二条化交所会员分为全权会员和自营会员。全权会员可以从事自营业务和代理业务；自营会员只能从事自营业务。
第十三条化交所会员必须具备下列条件：
（一）经工商行政管理部门注册登记，具有独立法人资格的生产、使用或经营化工商品的企业及外贸单位和金融机构等经济实体；
（二）拥有注册资本金：生产型企业1000万元（人民币下同）以上，流通型企业400万元以上；经纪公司1000万元以上；
（三）在化交所的年交易额在3000万元以上；
（四）承认并遵守化交所的各项规章制度；
第十四条全权会员除具备第十三条条件外，还须具备下列条件：
（一）代理业务要符合化交所业务发展的要求；
（二）具有开展代理业务的专业人员；
（三）拥有专用代理业务的单独核算的运营资金；
第十五条凡具备会员条件的单位，向化交所提出申请，经化交所初审合格报理事会批准后，即为化交所的会员。
第十六条会员平等享受和承担化交所章程所赋予的权利和义务。
第十七条会员可派若干名经化交所培训合格和审查注册的交易员参与化交所的交易工作，取得交易员资格的人员可进场交易，为本会员的出市代表。
第十八条出市代表只能按照本会员的交易指令进行交易，不得按受其他会员或非会员的直接指令。

第五章交易
第十九条化交所会员按照公开、公平、公正竞争的原则在化交所内进行交易。在化交所内的交易活动受本规定保护。
第二十条会员必须严格按照化交所的《交易规则》和有关规定进行交易。在化交所内签订的合约，经化交所鉴证后即具有法律效力。
第二十一条交易的品种为化工商品。具体上市交易或调整上市交易的品种目录，经理事会审查后报管理委员会批准。
第二十二条交易方式为计算机竞价买卖，必要时可采用征购和拍卖的方式。
第二十三条化交所的交易形式为现货交易（包括远期合约转让交易）和期货交易。
第二十四条现货交易和期货交易的合约文本由化交所统一规定和制作。
第二十五条为防上交易过程中的过度投机和垄断操纵，化交所实行限制最高持仓量，控制买卖双方的交易行为。
第二十六条禁止会员下列交易行为：
（一）在场外非法转让合约；
（二）利用内幕消息从事交易；
（三）制造或散布虚假的信息；
（四）以操纵市场为目的的联手交易；
（五）以直接或间接的方法扰乱交易秩序。

第六章代理
第二十七条代理是指全权会员受理非会员的委托，根据委托方的指令进行交易的行为。
自营会员不得受理代理业务。
全权会员受理代理业务，必须制订《代理业务管理办法》报化交所备案。
第二十八条非化交所会员可以自由选择全权会员代理买卖业务。
第二十九条化交所只对会员负责，代理者必须对被代理者全权负责。
第三十条会员的自营业务和代理业务的帐册必须分开。
第三十一条化交所有权对代理业务进行监督检查。

第七章价格
第三十二条化交所内交易价格为化交所核准的该商品质量品级和指定仓库交货的价格。法定报价货币为人民币。
第三十三条化交所内的交易价格随行就市。
第三十四条化交所采用限定涨跌价幅和最高、最低限价的办法管理行市。如遇非正常因素引起暴涨或暴跌，必要时化交所有权宣布停市。
第三十五条每一条交易日的交易品种、成交数量、成交价格等信息由化交所统一发布。

第八章交割与结算
第三十六条交易成交后，买卖双方均应向化交所缴纳手续费。手续费的费率确定和调整，由化交所报请物价部门批准后执行。
第三十七条化交所对所有鉴证后的合约负责，包括承担代替违约者履行合约的责任。但对违约方造成的经济损失，化交所有权追偿并给予处罚。
第三十八条化交所定期通知合约的交割日期。对需要进行实物交割的合约，按化交所的有关规定进行。
第三十九条化交所实行交易保证金制度。
四十条化交所设立结算部，对化交所内的交易业务进行统一结算。

第九章监督、仲裁、处罚
第四十一条化交所对会员的交易行为有监督权，有调解会员之间因交易而发生的纠纷的职能，有权按有关规定对违纪、违章行为进行处罚。
第四十二条化交所的仲裁机构为监事小组。监事小组的仲裁决定，由化交所执行。
第四十三条化交所执行监督、处罚可通过以下方式进行：
（一）听取会员申诉；
（二）受理对会员的不正当行为的指控；
（三）调查会员的帐务及交易情况；
（四）调查会员的帐册及文件；
（五）以书面方式通知会员停止或纠正不正当行为。
第四十四条对会员违规行为，按化交所的有关规定予以处罚。
第四十五条化交所工作人员违反本规定的按《上海化工商品交易所工作人员守则》的有关规定予以处罚。
第四十六条对触犯法律、法规的行为提交司法机关处理。

第十章附则
第四十七条本规定的解释权归化交所管理委员会。
第四十八条本规定由化学工业部批准之日起实行。

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