最高人民法院


最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定

（２００２年１２月３日最高人民法院审判委员会第１２５９次会议通过）

法释〔2003〕1号




中华人民共和国最高人民法院公告

《最高人民法院关于审理与企业改制相关民事纠纷案件若干问题的规定》已于２００２年１２月３日由最高人民法院审判委员会第１２５９次会议通过。现予公布，自２００３年２月１日起施行。

二○○三年一月三日


为了正确审理与企业改制相关的民事纠纷案件，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等法律、法规的规定，结合审判实践，制定本规定。

一、案件受理

第一条 人民法院受理以下平等民事主体间在企业产权制度改造中发生的民事纠纷案件：

（一）企业公司制改造中发生的民事纠纷；

（二）企业股份合作制改造中发生的民事纠纷；

（三）企业分立中发生的民事纠纷；

（四）企业债权转股权纠纷；

（五）企业出售合同纠纷；

（六）企业兼并合同纠纷；

（七）与企业改制相关的其他民事纠纷。

第二条 当事人起诉符合本规定第一条所列情形，并符合民事诉讼法第一百零八条规定的起诉条件的，人民法院应当予以受理。

第三条 政府主管部门在对企业国有资产进行行政性调整、划转过程中发生的纠纷，当事人向人民法院提起民事诉讼的，人民法院不予受理。

二、企业公司制改造

第四条 国有企业依公司法整体改造为国有独资有限责任公司的，原企业的债务，由改造后的有限责任公司承担。

第五条 企业通过增资扩股或者转让部分产权，实现他人对企业的参股，将企业整体改造为有限责任公司或者股份有限公司的，原企业债务由改造后的新设公司承担。

第六条 企业以其部分财产和相应债务与他人组建新公司，对所转移的债务债权人认可的，由新组建的公司承担民事责任；对所转移的债务未通知债权人或者虽通知债权人，而债权人不予认可的，由原企业承担民事责任。原企业无力偿还债务，债权人就此向新设公司主张债权的，新设公司在所接收的财产范围内与原企业承担连带民事责任。

第七条 企业以其优质财产与他人组建新公司，而将债务留在原企业，债权人以新设公司和原企业作为共同被告提起诉讼主张债权的，新设公司应当在所接收的财产范围内与原企业共同承担连带责任。

三、企业股份合作制改造

第八条 由企业职工买断企业产权，将原企业改造为股份合作制的，原企业的债务，由改造后的股份合作制企业承担。

第九条 企业向其职工转让部分产权，由企业与职工共同组建股份合作制企业的，原企业的债务由改造后的股份合作制企业承担。

第十条 企业通过其职工投资增资扩股，将原企业改造为股份合作制企业的，原企业的债务由改造后的股份合作制企业承担。

第十一条 企业在进行股份合作制改造时，参照公司法的有关规定，公告通知了债权人。企业股份合作制改造后，债权人就原企业资产管理人（出资人）隐瞒或者遗漏的债务起诉股份合作制企业的，如债权人在公告期内申报过该债权，股份合作制企业在承担民事责任后，可再向原企业资产管理人（出资人）追偿。如债权人在公告期内未申报过该债权，则股份合作制企业不承担民事责任，人民法院可告知债权人另行起诉原企业资产管理人（出资人）。

四、企业分立

第十二条 债权人向分立后的企业主张债权，企业分立时对原企业的债务承担有约定，并经债权人认可的，按照当事人的约定处理；企业分立时对原企业债务承担没有约定或者约定不明，或者虽然有约定但债权人不予认可的，分立后的企业应当承担连带责任。

第十三条 分立的企业在承担连带责任后，各分立的企业间对原企业债务承担有约定的，按照约定处理；没有约定或者约定不明的，根据企业分立时的资产比例分担。

五、企业债权转股权

第十四条 债权人与债务人自愿达成债权转股权协议，且不违反法律和行政法规强制性规定的，人民法院在审理相关的民事纠纷案件中，应当确认债权转股权协议有效。

政策性债权转股权，按照国务院有关部门的规定处理。

第十五条 债务人以隐瞒企业资产或者虚列企业资产为手段，骗取债权人与其签订债权转股权协议，债权人在法定期间内行使撤销权的，人民法院应当予以支持。

债权转股权协议被撤销后，债权人有权要求债务人清偿债务。

第十六条 部分债权人进行债权转股权的行为，不影响其他债权人向债务人主张债权。

六、国有小型企业出售

第十七条 以协议转让形式出售企业，企业出售合同未经有审批权的地方人民政府或其授权的职能部门审批的，人民法院在审理相关的民事纠纷案件时，应当确认该企业出售合同不生效。

第十八条 企业出售中，当事人双方恶意串通，损害国家利益的，人民法院在审理相关的民事纠纷案件时，应当确认该企业出售行为无效。

第十九条 企业出售中，出卖人实施的行为具有合同法第五十四条规定的情形，买受人在法定期限内行使撤销权的，人民法院应当予以支持。

第二十条 企业出售合同约定的履行期限届满，一方当事人拒不履行合同，或者未完全履行合同义务，致使合同目的不能实现，对方当事人要求解除合同并要求赔偿损失的，人民法院应当予以支持。

第二十一条 企业出售合同约定的履行期限届满，一方当事人未完全履行合同义务，对方当事人要求继续履行合同并要求赔偿损失的，人民法院应当予以支持。双方当事人均未完全履行合同义务的，应当根据当事人的过错，确定各自应当承担的民事责任。

第二十二条 企业出售时，出卖人对所售企业的资产负债状况、损益状况等重大事项未履行如实告知义务，影响企业出售价格，买受人就此向人民法院起诉主张补偿的，人民法院应当予以支持。

第二十三条 企业出售合同被确认无效或者被撤销的，企业售出后买受人经营企业期间发生的经营盈亏，由买受人享有或者承担。

第二十四条 企业售出后，买受人将所购企业资产纳入本企业或者将所购企业变更为所属分支机构的，所购企业的债务，由买受人承担。但买卖双方另有约定，并经债权人认可的除外。

第二十五条 企业售出后，买受人将所购企业资产作价入股与他人重新组建新公司，所购企业法人予以注销的，对所购企业出售前的债务，买受人应当以其所有财产，包括在新组建公司中的股权承担民事责任。

第二十六条 企业售出后，买受人将所购企业重新注册为新的企业法人，所购企业法人被注销的，所购企业出售前的债务，应当由新注册的企业法人承担。但买卖双方另有约定，并经债权人认可的除外。

第二十七条 企业售出后，应当办理而未办理企业法人注销登记，债权人起诉该企业的，人民法院应当根据企业资产转让后的具体情况，告知债权人追加责任主体，并判令责任主体承担民事责任。

第二十八条 出售企业时，参照公司法的有关规定，出卖人公告通知了债权人。企业售出后，债权人就出卖人隐瞒或者遗漏的原企业债务起诉买受人的，如债权人在公告期内申报过该债权，买受人在承担民事责任后，可再行向出卖人追偿。如债权人在公告期内未申报过该债权，则买受人不承担民事责任。人民法院可告知债权人另行起诉出卖人。

第二十九条 出售企业的行为具有合同法第七十四条规定的情形，债权人在法定期限内行使撤销权的，人民法院应当予以支持。

七、企业兼并

第三十条 企业兼并协议自当事人签字盖章之日起生效。需经政府主管部门批准的，兼并协议自批准之日起生效；未经批准的，企业兼并协议不生效。但当事人在一审法庭辩论终结前补办报批手续的，人民法院应当确认该兼并协议有效。

第三十一条 企业吸收合并后，被兼并企业的债务应当由兼并方承担。

第三十二条 企业进行吸收合并时，参照公司法的有关规定，公告通知了债权人。企业吸收合并后，债权人就被兼并企业原资产管理人（出资人）隐瞒或者遗漏的企业债务起诉兼并方的，如债权人在公告期内申报过该笔债权，兼并方在承担民事责任后，可再行向被兼并企业原资产管理人（出资人）追偿。如债权人在公告期内未申报过该笔债权，则兼并方不承担民事责任。人民法院可告知债权人另行起诉被兼并企业原资产管理人（出资人）。

第三十三条 企业新设合并后，被兼并企业的债务由新设合并后的企业法人承担。

第三十四条 企业吸收合并或新设合并后，被兼并企业应当办理而未办理工商注销登记，债权人起诉被兼并企业的，人民法院应当根据企业兼并后的具体情况，告知债权人追加责任主体，并判令责任主体承担民事责任。

第三十五条 以收购方式实现对企业控股的，被控股企业的债务，仍由其自行承担。但因控股企业抽逃资金、逃避债务，致被控股企业无力偿还债务的，被控股企业的债务则由控股企业承担。

八、附则

第三十六条 本规定自二○○三年二月一日起施行。在本规定施行前，本院制定的有关企业改制方面的司法解释与本规定相抵触的，不再适用。




医疗纠纷诉讼不适用于审判的简易程序

王琼书 刘幼英 陈大军

【摘要】 针对国内部分基层法院在审理医疗诉讼案件时采取简易程序的现实。作者列举简易程序审判适用的范围和使用简易程序存在的问题，阐述医疗诉讼的特殊性，分析使用简易程序对医疗机构带来的危害，并结合工作实践，从医疗诉讼和医疗机构举证的艰巨性和复杂性出发，认为医疗纠纷诉讼的审理不适用简易程序，而适用于审判的普通程序。
【关键词】 医疗诉讼 诉讼程序 适用程序 简易程序

Facile civil procedural process does not suit the Medical litigation.WANG Qiongshu,LIU Youying，CHEN Dajun.Medical Administrition Department,Wuhan General Hospital,Guangzhou Military Command, Wuhan 430070, China
【Abstract】Realizing the fact that there were problems when the facile civil procedural process was used in the medical litigation by the local court,the author listed indications of adjudgement by facile civil procedural process.It was presented that facile civil procedural process did harmness on medical organization because of the specificity and compliacy of medical burden of proof reversed in medical litigation and concluded that not facile civil procedural process but common process suit the medical litigation.
【Key words】Medical litigation, Proceeding, Appliable process, Facile civil procedural process

最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》（以下称《证据规定》）在2002年4月1日正式实施后，由于医方承担举证责任，医疗诉讼的门槛降低，使医疗诉讼具有极大的随意性，医疗诉讼迅速增加。相当部分基层法院（含其派出法庭）在审理此类案件时，对案件的特殊性和复杂性认识不够，往往简单地采取简易程序，以便利审判，但是采取简易程序审理医疗纠纷诉讼存在许多弊端。作者结合工作实践，从医疗诉讼和医疗机构举证的复杂性出发，结合最高人民法院新颁布的《关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》（以下称《简易程序规定》），认为涉及医疗的诉讼不适用审判的简易程序。
一、简易程序的适用范围和存在的问题
1.简易程序的适用
所谓简易程序，是指专供基层人民法院和它派出的法庭审理简单民事案件时所适用的审判程序。简易程序不是普通程序的附属程序，也非其分支程序，而是一种与普通程序相对而言，并列存在的第一审判程序，其根本特性是“简便易行”，它诉讼成本较低，审理周期较短，诉讼方式简单。
对于简易程序的适用，《民事诉讼法》第142条规定“基层人民法院和它派出的法庭审理事实清楚、权利义务关系明确，争议不大的简单民事案件，适用本章（即简易程序）规定”。由此可见民事案件适用简易程序的三个必备条件是：①该民事案件事实清楚，即当事人双方对争议的事实陈述基本一致，并能提供可靠证据，无须人民法院调查收集证据即可判明事实，分清是非；②权利义务关系明确，指谁是责任的承担者，谁是权利的享有者，关系明确；③争议不大，双方当事人对案件的是非、责任以及诉讼标的的争执无原则分歧。这三条标准必须同时具备，否则便不能适用简易程序[1]。
2.适用简易程序存在的问题
简易程序在我国适用广泛，据2003年9月19日《法制日报》报道，适用简易程序审理民事案件占基层人民法院受理民事案件的71%。但是它在适用中也存在一些问题。
⑴相当一部分基层人民法院（含其派出法庭）为单纯求得“便利审判”的效果，任意扩大简易程序适用范围。少数基层人民法院（含其派出法庭）对受理的民事案件不加区别的一概适用简易程序进行审理。笔者近年处理的几起医疗诉讼，受理法院莫一概外的使用了简易程序，给工作带来很大不便。
⑵由于《民事诉讼法》第142条规定的自身缺陷，未对该章条款具体明示，导致基层人民法院在审理上各行其道，秧及当事人的程序利益乃至合法利益。
二、医疗诉讼的特殊性决定其审判程序不宜用简易程序
《民事诉讼法》第19~21条限定了由中、高级人民法院乃至最高人民法院管辖的第一审民事案件，如重大涉外案件、辖区内或国内有重大影响的案件等，如湖北省人民医院龙凤胎高额索赔案一审由武汉中院审理。一般医疗纠纷诉讼通常由基层人民法院（含其派出法庭）受理一审。医疗纠纷诉讼是一种特殊的民事诉讼，除具备民事诉讼的共性外，由于医疗行为的职业特殊性，此类诉讼自身强烈的复杂性决定其审判程序不适用于简易程序。
1.医疗纠纷诉讼不符合简易程序三要素
⑴医疗纠纷诉讼案件事实并不清楚。当事人双方对争议的事实陈述很难取得一致，由于医学科学的专业性强，双方当事人提供的证据，需要专业人员，甚至是多种专业人员来判断其可信度，审判员自身很难判明事实，分清是非。如一例肩难产导致新生儿臂丛神经损伤案，家属认为是医生不负责任导致损伤发生；而院方认为医护人员在胎儿发生肩难产的紧急情况下，本着抢救目的，让胎儿尽快娩出做法是正确的，符合紧急避免原则；而且医疗行为符合医疗原则。医疗事故鉴定认为是臂丛神经损伤是分娩过程中胎儿肩难产所致，为并发症，不构成医疗事故。结合医学理论和临床务实，肩难产发生原因和机理不清，而且发生率很低，要完全预防是不可能的；一旦发生肩难产，如果不及时处理，母婴均可发生严重并发症，甚至死亡。患方不服，法院不能作出判决，再次申请法医鉴定，结论类似。最终法院判决免除医院责任。
⑵医疗纠纷诉讼案件权利义务关系不明确。发生医疗纠纷诉讼的原因多种多样，谁是责任的承担者要根据事实判定，不能说只要是医疗纠纷诉讼，医院一定就是责任的承担者。如一起患者放弃治疗案。患者诊断为“双眼慢性闭角性青光眼”，行“巩膜咬切＋自体小梁移植术”，手术顺利，出院时患者病情基本稳定；由于患者未遵医嘱，约1月后出现“房水迷流综合征”。经治医生多次向患者提出建议，要求患者接受白内障摘除术以重建前房，并一再告知拒绝治疗的严重后果。但患者以经济困难为由，拒绝接受手术治疗，约1年后继发了大泡性角膜炎，视功能亦进一部恶化至仅存光感/颞侧。患者以医生治疗有误为由，诉诸法院。很显然，导致患者“房水迷流综合征”和视功能恶化的原因是患者放弃治疗，该责任的承担者是患者本人而非医师。最后在有法医参加的医疗事故鉴定中，认定不良后果责任人为患者本人，而非医师。
⑶医疗纠纷诉讼争议很大。医患双方当事人对案件的是非、责任以及诉讼标的的争执往往分歧严重。患方坚持认为医方存在过失，必须承担侵权责任，提出诉讼的标的较高，动辄过十万，甚至上百万的索赔。如中华医院管理学会对326所医院调查显示，发生纠纷后，73.5%的病人及其家属曾发生扰乱医院工作秩序的过激行为，其中43.38%发展成打砸医院，对医院设施直接造成破坏的有35.58%，导致医务人员受伤的有34.46，而且索赔金额有逐年高攀趋势，平均每所医院21万元，326所医院累计总额为6000多万元[2]，亦有报道在我国涉及医疗赔偿额高达42亿元。因为黑势力强力介入和其他复杂的社会因素，湖北省人民医院曾经创下296万元的单项赔偿之最，尽管国家卫生部组织专家鉴定，结论该事件不构成医疗事故。对医方而言，根据事实认为损害的发生往往是由于医疗意外或并发症所致，甚至是由于患方不配合治疗所造成的，依照法律法规，医方应获得义务性免责。即使在医疗行为中存在一定过失，也不应该承担高额赔偿，毕竟医疗行业尚未充分纳入市场经济范畴，仍是社会福利事业的一部分，大多数医院是非赢利的公益行业，具有被“强制缔约”性，医院没有因医疗风险而拒绝接受患者的权利；再次，当前的医学技术水平对许多疾病的发展和转归还难以有效控制，就患者而言，在就诊前已处于高风险状态，这种风险并非医生施加于患者身上，而是事前已潜藏于患者体内[3]。也就是说，客观存在的疾病使患者蒙受了损害，处于高危险状态。要求医院承担全部责任是不公平的。医患双方很难达成一致。
2.医疗诉讼的适用原则和过错认定
⑴医疗诉讼属于侵权诉讼，适用于过错原则。构成侵权行为要有四个要件：行为人行为的违法性，行为人有主观过错，有损害后果，违法行为与损害后果有因果关系。在侵权损害赔偿存在三个归责原则，即过错责任原则、无过错责任原则、公平责任原则。按《民法通则》第121~124、127、132、133条对无过错责任原则和公平责任原则的适用的特殊侵权作出规定。医疗纠纷并为定义为特殊侵权，不能采用无过错原则，适用公平原则无法律依据[4]。举证责任分配采取医方举证。按《证据规定》第四条第八款中规定：“因医疗行为引起的侵权诉讼，由医疗机构就医疗行为与损害结果之间不存在因果关系及不存在医疗过错承担举证责任”。举证责任倒置必然派生过错原则。如高法在“关于执行《民法通则》若干意见”中对精神病患者的特殊损害指出适用过错原则，医院无过错就不赔偿。其实对所有医疗侵权诉讼都适用该原则，而不是象某些基层人民法院在医方无过错情况下采取无过错责任原则或公平责任原则，向患方倾斜，认为有损害必判赔偿，无原则地判决医疗机构进行赔偿。
按最高人民法院“关于参照《医疗事故处理条例》审理医疗纠纷民事案件的通知”精神，医疗事故引起的医疗赔偿诉讼，参照条例的有关规定办理；因医疗事故以外的原因引起的其他医疗赔偿纠纷，适用《民法通则》的规定。判定何类原因导致诉讼需要鉴定甄别的，不是一次简易程序的庭审就可以判明的。
⑵医疗过失的认定具有多重性。按高法通知精神，人民法院在民事审判中，需要进行医疗事故司法鉴定的，交由条例规定的医学会组织鉴定；因医疗事故以外的原因引起的医疗赔偿纠纷需进行司法鉴定的，按照《人民法院对外委托司法鉴定管理规定》组织鉴定。在未进行医学鉴定或司法鉴定情况下，法官依据法律事实进行过失裁决，采取简易程序的独任审判员缺乏医学专业知识，其判决是否公正，尚不能肯定。医疗过失的认定具有多重性就也决定了此类诉讼不适用于简易程序。
三、使用简易程序对医疗机构的危害
1．起诉方式简单，患方诉讼具有极大的随意性。
按简单程序，起诉方式简单，成本低，原告可以采取口头起诉。只要患方对医疗行结果不满意，就可以口头起诉方式将医院推上被告席；特别是在媒体误导、律师诱导下，患方是很容易提出诉讼的，诉讼随意性大。医院将承担证明自己的“清白”的举证任务，如果医院拿不出证据，医院就将承担败诉的后果。即使医院胜诉，医院还得花费大量人力、物力和财力，承担不菲的律师费和医疗事故鉴定费，而患方只承担低成本限的诉讼费。即使医院反诉胜利，法院判决往往也是无疾而终，很难执行。
2.应诉时间有限，医方举证存在现实的困难性
《证据规定》第33条规定举证期限不得低于30日，同样《证据规定》也明确适用简易程序审理的案件不该受“30日”低限限制。采取简易程序时法院将医疗机构举证期限在15天以内，而且审理简易程序案件要求在立案之日其三个月内审结。适应简易程序缩短了举证时限，对仍承担倒置举证责任的医疗机构必然受到程序公正的影响。在短短15天内，医疗机构要完成证据收集和申请、对照诉状审核医疗行为，要查阅资料、组织专家证人证词以证实自身不存在医疗过失或医疗行为与损害结果之间不存在因果关系，要认真书写答辩状，以说明医疗无过失，要准备各类人体模型在法庭上进行演示，对事实加以说明，以说服不懂医的法官作出正确判断，这些实在有些强人所难。医疗纠纷诉讼有其复杂性，医疗机构在原本被动的医疗诉讼中已经承担了最困难的举证责任，要在3个月内结案，对医疗机构进行限时举证和限时答辩是不公平的。
3.审判组织独任制，审判结果具有很强主观性
简易程序采取审判组织独任制，按《民事诉讼法》第145条规定“简单民事案件由审判员一人独任审理，并不受本法第122条、124条、127条规定的限制”。这意味着由审判员一人独任审理，并且独自作出判决，缺少制约，审判员的主观判断决定审判结果，容易出现人为偏差；如果审判员个人对医疗行业怀有成见或对案件先入为主，其审判结果可能不利于医疗机构。而在普通程序中必须依法组织合议庭审判案件，避免审判中的个人行为影响。
4.庭审程序简便，不利于医方解释说明
简易程序审判并不受《民事诉讼法》第122条、124条、127条规定的限制。即不用在开庭前三天通知当事人和其他诉讼参与人；法庭调查可不按“当事人陈述→告知证人的权利义务，证人作证，宣读未到庭证人证言→出示书证、物证和视听材料→宣读鉴定结论→宣读勘验笔录”顺序进行调查；法庭辩论也可不按“原告及其诉讼代理人发言→被告及其诉讼代理人答辩→第三诉讼人及其诉讼代理人发言或答辩→相互辩论→法庭辩论终结，由审判长按原告、被告、第三人的先后顺序征询各方最后意见”顺序进行法庭辩论。如果出现上述情况，医方可能仓促应诉，辛辛苦苦准备的人证、物证不能发挥应有作用，不利于医方解释说明，甚至是医方还来不及充分准备证据。
5.当庭即判决，容易启动第二审程序
按2003年12月1日即将生效的高法的《简易程序规定》第27条规定“适用于简易程序审理的民事案件，除人民法院认为不宜当庭宣判的以外，应当当庭宣判”。何谓不宜？规定未具体明示，可能对事实不清部分也一并判决。在医疗诉讼中，许多有争议的事实并非能够一次性判明的，如果法院按简易程序强行宣判，面对情形，利益当事人会上诉，第二审程序被轻易启动。无论在医方上诉还是患方上诉，启动第二审程序又会耗费医疗机构大量人力、物力和财力，影响医疗机构及其工作人员的正常工作。如果按普通程序审理，结果就会合理一些，《民事诉讼法》第139条对普通程序审判规定“人民法院审理案件，其中一部分事实已经清楚，可以就该部分先行判决”。这样不明朗部分可以由合议庭再次宣判。经合议庭裁定的结论也容易被医患双方接受。
综上所述，作者认为医疗侵权诉讼适用于诉讼的一般程序，而不是诉讼的简易程序。

载于《中华医院管理杂志》，2004，20（4）：227